中国人民银行


境内机构发行外币债券管理办法
（1997年9月8日中国人民银行批准，1997年9月24日国家外汇管理局发布）

第一条 为了规范境内机构发行外币债券行为，根据《中华人民共和国外汇管理条例》及其他有关规定，特制定本办法。
第二条 本办法所称“境内机构”是指在中国境内的企业事业单位、国家机关、社会团体、部队等，包括中资机构（含金融机构）和外商投资企业。
第三条 本办法所称“外币债券”是指以外币表示的、构成债权债务关系的有价证券。外币的可转换债券、大额可转让存单、商业票据视为外币债券进行管理。
“可转换债券”是指根据债权人的要求，按照发行时所定条件，转换为公司股票或者其他债券的债券。
“大额可转让存单”是指银行发行的可以在金融市场上转让流通的一定期限的银行存款凭证。
“商业票据”是指发行体为满足流动资金需求所发行的、期限为2天至270天的、可流通转让的债务工具。
第四条 中国人民银行是境内机构发行外币债券的审批机关。中国人民银行授权国家外汇管理局及其分局（以下简称外汇局）具体负责境内机构发行外币债券的审批、监督和管理。
第五条 外币债券分为短期外币债券和中长期外币债券。
“短期外币债券”是指期限在1年以内（含1年）的外币债券。
“中长期外币债券”是指期限超过1年（不含1年）的外币债券。
第六条 中资机构在境外发行短期外币债券应当占用短期对外借款余额控制指标。
中资机构在境外发行中长期外币债券应当占用中长期利用外资计划指标。
境内机构在境外发行可转换债券应当占用中长期利用外资指导性计划指标。
外商投资企业在境外发行可转换债券以外的外币债券，不实行计划指标管理。
第七条 境内机构发行外币债券应当经国家外汇管理局批准。未经国家外汇管理局批准，擅自签订的发债协议无效。外汇局不予办理外债登记，银行不得为其开立外债专用帐户，本息不得擅自汇出。
第八条 中资机构发行中长期外币债券实行定期资信评审制，经评审符合条件的中资机构可申请发行外币债券。
第九条 拟发行外币债券的境内机构（含中资金融机构海外分支机构）应当按照规定向国家外汇管理局报送本年度外币债券的发行计划。
第十条 境内机构①发行外币债券，如需获得境外评级公司信用评级，应当事先持评级机构名称、评级理由以及评级程序等相关资料报国家外汇管理局审批。经批准后，方可对外提出评级申请。并在获得评级结果后15日内向国家外汇管理局报备评级结果。
注① 该境内机构必须有发行计划。无发行计划的，不得申请对外评级。
第十一条 境内机构发行外币债券，应当以书面形式提出申请，并同时提交以下部分或者全部文件，报国家外汇管理局审批：
（一）发行单位近期连续3年的业绩、财务报表及外汇收支情况；
（二）发行债券的市场、方式、金额、币别、期限、利率和各项费用等情况及报价意向书；
（三）主干事和主受托行情况；
（四）发行债券所筹资金的用途、管理办法和对汇率、利率风险的防范措施；
（五）国家有关部门批准的项目可行性研究报告及其批复文件；
（六）中资机构落实利用外资计划指标的证明文件；
（七）评级机构的评级结果；
（八）偿还债券的资金来源及安排；
（九）发行可转换债券的，需提交国务院证券委员会的转股批复文件和落实中长期利用外资指导性计划的证明文件；
（十）国家外汇管理局要求的其他必要文件。
第十二条 在京的全国性境内机构发行外币债券或者对外申请评级直接报国家外汇管理局审批。
非在京全国性境内机构和地方性境内机构发行外币债券或者对外申请评级，由所在地外汇局②审核后，报国家外汇管理局审批。
注② “所在地外汇局”为所在省、自治区、直辖市分局、深圳分局。
全国性、地方性境内机构的分支机构应当经其总行（总公司）授权，方可按照本条第一款或者第二款程序报批。
第十三条 境内机构应当按照国家外汇管理局的批复文件发行外币债券。若因市场变化，发行条件需要超出所批复的范围，境内机构应当另行报国家外汇管理局批准。
第十四条 债券发行后，境内机构拟在债券发行地以外的金融市场上市所发行债券，应当在上市后5日内报国家外汇管理局备案。
第十五条 境内机构应当在发行债券后15日内将债券发行情况及发债招募说明书等有关文件报国家外汇管理局备案。
第十六条 境内机构应当对发债所筹集的资金按照批准的用途专款专用，并于每年初15日内将上年度项目的进度、资金使用效益等情况报国家外汇管理局备案。如果需要改变资金用途，应当事先取得原立项批准部门同意。
第十七条 境内机构应当于每季初10日内向外汇局报送债券上市后价格变化情况。
第十八条 境内机构在境外发行外币债券后，未经外汇局批准不得将发债所筹集的资金存放境外或者在境外直接支付，不得转换为人民币使用。
第十九条 外汇局有权检查债券发行单位的资金使用和偿还情况。债券发行单位应当予以配合，提交有关文件和资料。
第二十条 为防范外债风险，经国家外汇管理局批准经营自营或者代客外汇买卖业务的中资金融机构可以为自身债务或者接受其他境内机构的委托进行外币债券债务的保值。
其他中资机构委托境外金融机构或者境内外资金融机构进行债券债务保值，应当经外汇局批准。
外商投资企业可以自行委托境外金融机构或者境内外资金融机构办理债券债务的保值。
第二十一条 中资金融机构海外分支机构经总行（总公司）授权、以总行（总公司）名义发行外币债券，以及经批准办理离岸业务的中资银行发行离岸性外币债券，应当由其总行（总公司）按照本办法规定报国家外汇管理局批准。发债所筹资金仅能用于境外，不占用利用外资计划指标。
第二十二条 地方政府不得对外申请评级和发债。
第二十三条 外币债券的帐户管理按照外汇帐户管理规定执行。
第二十四条 境内机构在境外发行外币债券应当根据外债统计监测规定办理外债登记；境内机构进行外币债券保值后，应当根据外债统计监测规定办理外债登记的变更手续。
第二十五条 境内机构未经批准，擅自发行外币债券或者未按照本办法第二十条规定办理保值的，由外汇局给予警告，通报批评，并处10万元以上50万元以下的人民币罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 境内机构未经批准，擅自将发行外币债券所筹资金存放境外或者在境外直接支付；未经批准，擅自将发行外币债券所筹资金转换为人民币的，由外汇局责令改正，给予警告，通报批评，并处违法金额30％以上5倍以下的人民币罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 中资金融机构的海外分支机构或者经批准经营离岸业务的中资银行违反本办法第二十一条的规定，擅自发行外币债券或者擅自将在境外所筹资金调入境内使用的，由外汇局责令改正，对境内中资金融机构处以警告、通报批评、并处10万元以上50万元以下的人民币罚款。
第二十八条 境内机构向外汇局报送虚假、无效的文件和资料，骗取外汇局批准的，由外汇局收回批准文件，并对其按第二十五条的规定处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十九条 境内机构未按照本办法的规定报送报表和资料，或者不接受和配合外汇局检查的，由外汇局处以警告、通报批评，并处1万元以上3万元以下的人民币罚款。
第三十条 以发债方式进行的项目融资，其债券的发行按照本办法执行。
第三十一条 财政部经国务院批准代表国家发行外币债券不适用本办法。
第三十二条 外资金融机构在境外发行外币债券，不适用本办法。
第三十三条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第三十四条 本办法自1998年1月1日起施行。1987年9月28日中国人民银行公布的《中国境内机构在境外发行债券的管理规定》同时废止。


黑龙江省大庆市人大常委会


大庆市人民代表大会专门委员会工作规则

(2008年4月29日大庆市第八届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 )


第一章 总则

第一条 为了保障大庆市人民代表大会专门委员会（以下简称专委会）依法开展工作，根据宪法、地方组织法、监督法的有关规定，依照黑龙江省实施监督法办法和大庆市人民代表大会常务委员会（以下简称市人大常委会）议事规则等相关规定，结合我市实际，制定本规则。
第二条 专委会是市级国家权力机关的组成部分，由大庆市人民代表大会产生，对其负责，闭会期间，受市人大常委会领导，协助市人大常委会开展监督工作。
第三条 专委会依照宪法和法律的规定开展工作，其主要职责是：就相关工作开展专项调研，研究、拟定属于大庆市人民代表大会或市人大常委会职权范围内与本委员会有关的议案，审议大庆市人民代表大会及其常务委员会交付的议案；协助市人大常委会开展执法检查和代表视察、听取和审议专项工作报告、对规范性文件进行备案审查；督促办理市人大常委会有关审议意见，市人大代表有关议案、建议、批评和意见。
第四条 专委会协助常委会开展监督工作，应当紧紧围绕全市工作大局和群众最关心、最直接、最现实的利益问题，坚持充分发扬民主，集体行使职权。
第五条 专委会开展工作时，市人大常委会机关、委员所在单位、政府和法院、检察院有关部门应为其提供必要的条件。
第六条 专委会工作情况，应当向大庆市人民代表大会及其常务委员会报告。

第二章 会议的召开

第七条 专委会会议根据工作需要不定期举行。会议由主任委员召集主持，主任委员可以委托副主任委员召集并主持会议。
第八条 专委会会议必须有专委会全体组成人员的过半数出席，才能举行。组成人员应在会前就议题做好调查研究，准备发言提纲。
第九条 专委会举行会议审议大庆市人民政府和大庆市中级人民法院、大庆市人民检察院（以下简称市人民政府和市人民法院、市人民检察院）专项工作时，有关部门应派负责人到会报告工作，听取意见、回答询问。
第十条 专委会举行会议时，可要求与议题有关的市人民政府或市人民法院、市人民检察院其他部门负责人列席会议，也可邀请省、市人大代表和专家学者列席会议。
第十一条 专委会表决议案、决议和决定（草案）采用无记名投票、举手或其它方式，由专委会全体组成人员的过半数同意生效，表决结果由会议主持人当场宣布。

第三章 提出和审议议案、质询案及特定问题调查事项

第十二条 提出、拟订属于大庆市人民代表大会及其常务委员会职权范围内与本专委会有关的议案，并提出报告。
第十三条 受大庆市人民代表大会主席团或者市人大常委会、主任会议委托，审议有关议案草案，并提出报告。
第十四条 审议大庆市人民代表大会及其常务委员会交付的质询案，听取受质询机关对质询案的答复，并提出报告。
第十五条 审议由主任会议交付的关于特定问题调查事项，并提出报告。

第四章 协助市人大常委会审议专项工作报告

第十六条 专委会应通过调查研究，于每年第四季度提出下一年度市人大常委会听取和审议有关专项工作报告的建议，提请主任会议审议。
第十七条 市人大常委会审议议题确定后，相关专委会应按议题计划先与报告机关就报告内容进行沟通。
第十八条 市人大常委会听取和审议专项工作报告前，相关专委会应组织开展调查，形成调查报告。
第十九条 专委会应根据调查情况，对专项工作报告提出修改意见，交由市人民政府和市人民法院、市人民检察院研究并在向市人大常委会报告时作出回应。
第二十条 市人大常委会听取和审议专项报告前，有关专委会应召开会议，对专项报告进行初步审议，并将相关意见提交市人大常委会会议。
专委会审议认为有必要作出决议、决定的，应向主任会议报告，并拟定决议、决定草案。
第二十一条 市人大常委会听取和审议专项工作报告，作出决议、决定或提出审议意见后，有关专委会应抓好跟踪落实。
第二十二条 除市人大常委会听取审议的专项报告外，专委会可根据实际情况，开展相关工作调查，听取市人民政府部门和市人民法院、市人民检察院的专项工作报告，掌握相关情况，拟定相关议案，必要时提请市人大常委会会议审议。

第五章 协助市人大常委会组织执法检查和专题视察

第二十三条 专委会应通过调查研究，于每年第四季度向常委会主任会议提出下一年度相关执法检查和专题视察项目的建议。
第二十四条 受常委会委托，专委会具体负责实施相关执法检查和专题视察。提出执法检查组和专题视察组成员名单的建议，安排执法检查和专题视察的具体事项，由主任会议决定。具体实施工作中，参与执法检查组和专题视察组工作，并起草执法检查和专题视察报告。
第二十五条 常委会审议执法检查和专题视察报告作出决议、决定或提出审议意见后，有关专委会应抓好跟踪落实。
第二十六条 本级人大常委会受上级人大常委会委托开展执法检查和专题视察，相关专委会应负责做好具体工作。

第六章 协助市人大常委会审查规范性文件

第二十七条 受市人大常委会委托，专委会可以审查对于国家机关、社会团体、企事业组织以及公民提出审查要求和审查建议的规范性文件，提出书面审查意见，由主任会议决定是否提交市人大常委会会议讨论。
第二十八条 专委会进行审查时，应严格遵照监督法的有关规定，主要是审查规范性文件是否与宪法或者法律相抵触，包括是否超越法定权限，其制定过程是否违反法定程序等。
第二十九条 上级人大常委会或专门委员会征求法律、法规草案意见的，有关专委会应采取适当方式广泛征求社会各界意见，及时整理汇总上报。

第七章 督办落实代表议案、建议

第三十条 对大庆市人民代表大会会议表决通过的代表议案，相关专委会应及时与承办部门沟通情况，与市人大常委会人事选举办公室一道加强督办检查，定期向市人大常委会主任会议报告，保证办理实效。
第三十一条 对市人大常委会交由市人民政府和市人民法院、市人民检察院承办的应当重点办理的建议，有关专委会应与市人大常委会人事选举办公室一道进行跟踪督办。

第八章 附则

第三十二条 本规则由市人大常委会负责解释。
第三十三条 本规则自通过之日起施行。