山东省枣庄市人民政府


枣庄市人民政府关于修改《枣庄市人才市场管理办法》部分条款的决定

枣政发〔2005〕77号






各区（市）人民政府，枣庄高新区管委会，市政府各部门，各大企业：
　　根据人事部、国家工商行政管理总局《关于修改<人才市场管理规定>的决定》和山东省第十届人大常委会第11次会议《关于修改<山东省人才市场管理条例>等十件地方性法规的决定》，结合我市实际，对《枣庄市人才市场管理办法》（枣庄市人民政府令第78号）作如下修改：
　　一、原第一条修改为：
　　为了加强人才市场管理，维护人才、用人单位和人才中介服务机构的合法权益，规范人才市场行为，实现人才合理、有序的流动和人才资源的合理开发、配置，促进经济建设和社会发展。根据人事部、国家工商行政管理总局《人才市场管理规定》（修正）、《山东省人才市场管理条例》和山东省第十届人大常委会第11次会议《关于修改〈山东省人才市场管理条例〉等十件地方性法规的决定》，结合我市的实际情况，制定本办法。
　　二、原第五条修改为：
　　市、区（市）政府人事行政部门负责本行政区域内人才市场的综合管理,其主要职责是：
　　（一）贯彻实施人才市场管理法律、法规和政策；
　　（二）制定人才市场发展规划和管理规定；
　　（三）培育人才市场，管理和指导人才市场活动。
　　市、区（市）工商行政管理部门在职责范围内对人才市场依法监督管理。
　　三、增加第七条：
　　设立人才中介服务机构应当依据管理权限由市、区（市）政府人事行政部门审批。
　　政府人事行政部门应当建立完善人才中介服务机构许可制度，并在行政机关网站公布审批程序、期限和需要提交的全部材料的目录，以及批准设立的人才中介服务机构的名录等信息。
　　四、原第八条修改为：
　　设立人才中介服务机构，应当以书面形式，也可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式向同级政府人事行政部门提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请书。内容包括申请人的基本情况和拟设立人才中介服务机构的名称、性质、业务范围、人员构成、场所；
　　(二)办公和服务场所的使用权证明。自有场所应当提交房产证明，租赁场所应当提交不少于1年的租赁协议和租赁许可证；
　　（三）由有资格的金融机构或中介机构出具验资证明；
　　（四）拟从事人才中介业务专职工作人员的身份证、学历证明和人才中介服务资格证；法定代表人（负责人）的任职证明；
　　（五）拟定的人才中介服务机构的章程；
　　（六）服务内容、程序、收费项目和标准。
　　五、原第九条修改为：
　　政府人事行政部门应当在接到设立人才中介服务机构申请报告之日起20日内审核完毕，20日内不能做出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。批准同意的，应当在做出决定之日起10日内向申请人颁发送达《人才中介服务许可证》（以下简称许可证）；不同意的，应当书面通知申请人并说明理由。
　　六、原第十三条修改为：
　　政府人事行政部门负责对其批准成立的人才中介服务机构依法进行检查或抽查，并可以查阅或者要求其报送有关材料。人才中介服务机构应接受检查，并如实提供有关情况和材料。政府人事行政部门应公布检查结果。
　　人才中介服务机构有改变名称、住所、经营范围、法定代表人以及停业、终止等情形的，应当按原审批程序办理变更或者注销登记手续。
　　七、原第十八条修改为：
　　举办人才交流会应当按照管理权限实行分级审批，区（市）举办的人才交流会，由区（市）政府人事行政部门审批，市举办的人才交流会，由市政府人事行政部门审批。举办名称冠以“枣庄市”、“全市”等称谓的人才交流会，由市政府人事行政部门批准。未经批准，任何单位和个人不得举办人才交流会。
　　举办人才交流会的单位，须提前15日向同级政府人事行政部门提出申请。政府人事行政部门应当自收到申请之日起7日内作出答复，7日内不作答复的视为同意。
　　政府人事行政部门应当加强对人才交流会的指导和监督检查。
　　八、原第二十三条修改为：
　　人才中介服务机构通过各种形式在各种媒体（含互联网）为用人单位发布人才招聘广告，必须符合《中华人民共和国广告法》的规定。
　　九、原第三十一条修改为：
　　人才中介服务机构违反本规定，擅自扩大许可业务范围，不依法接受检查或提供虚假材料，不按时办理许可证变更手续的，依据《人才市场管理规定》（修正）第三十六条的规定，由区（市）以上政府人事行政部门予以警告，可并处10000元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿，有违法所得的，没收违法所得，并可处以不超过违法所得3倍的罚款，但最高不得超过30000元。
　　十、增加第四十一条：
　　本办法由枣庄市人事局和枣庄市工商行政管理局负责解释。
　　十一、原第四十条修改为：
　　本办法自发布之日起施行。2002年9月3日发布的《枣庄市人才市场管理办法》（枣庄市人民政府令第78号）同时废止。
　　十二、本决定自公布之日起施行。

　　附件：修正本



　　二○○五年十二月三十日





　　枣庄市人才市场管理办法（修正）

　　第一章 总 则

　　第一条 为了加强人才市场管理，维护人才、用人单位和人才中介服务机构的合法权益，规范人才市场行为，实现人才合理、有序的流动和人才资源的合理开发、配置，促进经济建设和社会发展，根据人事部、国家工商行政管理总局《人才市场管理规定》（修正）、《山东省人才市场管理条例》和山东省第十届人大常委会第11次会议《关于修改<山东省人才市场管理条例>等十件地方性法规的决定》，结合我市的实际情况，制定本办法。
　　第二条 本办法所称的人才市场管理，是指对人才中介服务机构从事人才中介服务、用人单位招聘和个人应聘以及与之相关活动的管理。人才市场服务的对象是指各类用人单位和具有中专以上学历或取得专业技术资格的人员，以及其他从事专业技术或管理工作的人员。
　　第三条 本办法适用于我市行政区域内的人才市场及相关的行为和活动。
　　第四条 人才市场活动应当遵守国家的法律、法规及政策规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，实行单位自主用人，个人自主择业。
　　第五条 市、区（市）政府人事行政部门负责本行政区域内人才市场的综合管理,其主要职责是：
　　（一）贯彻实施人才市场管理法律、法规和政策；
　　（二）制定人才市场发展规划和管理规定；
　　（三）培育人才市场，管理和指导人才市场活动。
　　市、区（市）工商行政管理部门在职责范围内对人才市场依法监督管理。

　　第二章 人才中介服务机构

　　第六条 本办法所称人才中介服务机构是指为用人单位和人才提供中介服务及其他相关服务的专营和兼营的组织。
　　第七条 设立人才中介服务机构应当依据管理权限由市、区（市）政府人事行政部门审批。
　　政府人事行政部门应当建立完善人才中介服务机构许可制度，并在行政机关网站公布审批程序、期限和需要提交的全部材料的目录，以及批准设立的人才中介服务机构的名录等信息。
　　第八条 设立人才中介服务机构应当具备下列条件：
　　（一）有与开展人才中介业务相适应的场所、设施，注册资本（金）不得少于10万元；
　　（二）有5名以上大专以上学历、取得人才中介服务资格证书的专职工作人员；
　　（三）有健全可行的工作章程和制度；
　　（四）有独立承担民事责任的能力；
　　（五）具备相关法律、法规规定的其他条件。
　　第九条 设立人才中介服务机构，应当以书面形式，也可以通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式向同级政府人事行政部门提出申请，并提交以下材料：
　　（一）申请书。内容包括申请人的基本情况和拟设立人才中介服务机构的名称、性质、业务范围、人员构成、场所；
　　(二)办公和服务场所的使用权证明。自有场所应当提交房产证明，租赁场所应当提交不少于1年的租赁协议和租赁许可证；
　　（三）由有资格的金融机构或中介机构出具验资证明；
　　（四）拟从事人才中介业务专职工作人员的身份证、学历证明和人才中介服务资格证；法定代表人（负责人）的任职证明；
　　（五）拟定的人才中介服务机构的章程；
　　（六）服务内容、程序、收费项目和标准。
　　第十条 政府人事行政部门应当在接到设立人才中介服务机构申请报告之日起20日内审核完毕，20日内不能做出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知申请人。批准同意的，应当在做出决定之日起十日内向申请人颁发送达《人才中介服务许可证》（以下简称许可证）；不同意的，应当书面通知申请人并说明理由。
　　第十一条 申请人取得许可证后，应当按照国家有关规定办理法人登记手续。属事业单位的到同级机构编制管理部门办理登记手续；属企业的到工商行政管理部门办理注册登记手续。其中到工商行政管理部门办理登记注册的，其机构名称应当在申请许可证前，由工商行政管理部门预先核准。
　　第十二条 人才中介服务机构可以从事下列业务：
　　（一）人才供求信息的收集、整理、储存、发布和咨询服务；
　　（二）人才信息网络服务；
　　（三）人才推荐；
　　（四）人才招聘；
　　（五）人才培训；
　　（六）人才测评；
　　（七）法规、规章规定的其他有关业务。
　　政府人事行政部门可以根据人才中介服务机构的所在地区或行业的经济、社会发展需要以及中介服务机构自身的设备条件、人员和管理情况等，批准其开展一项或多项业务。
　　第十三条 人才中介服务机构应当依法开展经营业务活动，不得超越许可证核准的业务范围经营；不得采取不正当竞争手段从事中介活动；不得提供虚假信息或作虚假承诺。人才中介服务机构应当公开服务内容和工作程序，公布收费项目和标准。收费项目和标准，应当符合国家和省的有关规定。
　　第十四条 政府人事行政部门负责对其批准成立的人才中介服务机构依法进行检查或抽查，并可以查阅或者要求其报送有关材料。人才中介服务机构应接受检查，并如实提供有关情况和材料。政府人事行政部门应公布检查结果。
　　人才中介服务机构有改变名称、住所、经营范围、法定代表人以及停业、终止等情形的，应当按原审批程序办理变更或者注销登记手续。

　　第三章 人事代理

　　第十五条 人才中介服务机构可在规定业务范围内接受用人单位和个人委托，从事各类人事代理服务。
　　第十六条 开展以下人事代理业务必须经当地政府人事行政部门的批准：
　　（一）流动人员人事档案管理；
　　（二）因私出国政审；
　　（三）在规定的范围内申报或组织评审专业技术职务任职资格；
　　（四）转正定级和工龄核定；
　　（五）大中专毕业生接收手续；
　　（六）其他需要经授权的人事代理事项。
　　第十七条 人事代理方式可由单位集体委托代理，也可由个人委托代理；可多项委托代理，也可单项委托代理；可单位全员委托代理，也可部分人员委托代理。
　　第十八条 单位或个人办理委托人事代理，须向代理机构提交有效证件和委托书，确定委托代理项目。属单位委托的，须出具法人资格证书、委托代理人员名单、聘用合同等资料；属个人委托的，须出具身份证、毕业证或专业技术职务资格证书、聘用（解聘、辞职、辞退）证明等相关材料。经代理机构审定后，由代理机构和委托方签订人事代理合同书，明确双方的权利和义务，确定人事代理关系。合同期满可以续签。委托方和代理机构任何一方需终止合同，都应在一个月前以书面形式通知对方。

　　第四章 招聘与应聘

　　第十九条 举办人才交流会应当按照管理权限实行分级审批，区（市）举办的人才交流会，由区（市）政府人事行政部门审批，市举办的人才交流会，由市政府人事行政部门审批。举办名称冠以“枣庄市”、“全市”等称谓的人才交流会，由市政府人事行政部门批准。未经批准，任何单位和个人不得举办人才交流会。
　　举办人才交流会的单位，须提前15日向同级政府人事行政部门提出申请。政府人事行政部门应当自收到申请之日起7日内作出答复，7日内不作答复的视为同意。
　　政府人事行政部门应当加强对人才交流会的指导和监督检查。
　　第二十条 人才交流会应当由具备国家和当地政府规定条件的人才中介服务机构举办。举办者应当对参加人才交流会的招聘单位进行资格审查，管理招聘中的各项活动。
　　第二十一条 用人单位招聘人才可采取以下方式：
　　（一）委托人才中介服务机构推荐；
　　（二）通过公共媒体和互联网发布、播发人才招聘信息；
　　（三）参加人才交流会；
　　（四）其他合法方式。
　　第二十二条 用人单位公开招聘人才，应当出具有关部门批准其设立的文件或营业执照（副本）和经办人员身份证，并如实公布拟聘用人员的数量、岗位和条件。
　　第二十三条 用人单位在招聘人才时，不得以民族、宗教信仰为由拒绝聘用或提高聘用标准；除国家规定的不适合妇女工作的岗位外，不得以性别为由拒绝招聘妇女或提高对妇女的招聘条件；不得以任何名义向应聘者收取费用，不得有欺诈行为或采取其他方式谋取非法利益。
　　第二十四条 人才中介服务机构通过各种形式在各种媒体（含互联网）为用人单位发布人才招聘广告，必须符合《中华人民共和国广告法》的规定。
　　第二十五条 用人单位不得招聘下列人员：
　　（一）正在承担国家、省重点工程、科研项目的技术和管理的主要人员，未经单位或主管部门同意的；
　　（二）由国家统一派出而又未满轮换年限的赴新疆、西藏工作人员；
　　（三）正在从事涉及国家安全或重要机密工作的人员；
　　（四）有违法违纪嫌疑正在依法接受审查尚未结案的人员；
　　（五）法律、法规规定暂时不能流动的其他特殊岗位的人员。
　　第二十六条 人才应聘可以通过人才中介服务机构、人才信息网络、人才交流会或直接与用人单位联系等形式进行。应聘时出具的证件以及履历等相关材料必须真实、有效。
　　第二十七条 应聘人才离开原单位，应当按照国家的有关政策规定，遵守与原单位签定的合同或协议，不得擅自离职。
　　通过辞职或调动方式离开原单位的，应当按照国家的有关辞职、调动的规定办理手续。
　　第二十八条 对于符合国家人才流动政策规定的应聘人才，所在单位应当及时办理有关养老、医疗、失业等社会保险转移等手续，按照国家有关规定为应聘人才提供证明文件以及相关材料，不得在国家规定之外另行设置限制条件。
　　第二十九条 应聘人员凡经单位出资培训的，如个人与单位订有合同，培训费按合同办理；没有合同的，单位和个人协商解决，协商不成的，单位可以适当收取培训费，收费标准按培训后回单位服务的年限，按每年递减20%的比例计算。应聘人员离开单位后，不得带走原单位的技术资料和设备器材等，不得侵犯原单位的知识产权、商业机密和其他合法权益。
　　第三十条 用人单位与应聘人才确定聘用关系后，应在平等自愿、协商一致的基础上，依法签定聘用合同或劳动合同。

　　第五章 罚 则

　　第三十一条 违反本办法，未经政府人事行政部门批准擅自设立人才中介服务机构或从事人才中介服务活动的，依据《人才市场管理规定》第三十五条的规定，由区（市）以上政府人事行政部门责令停办，并处10000元以下罚款；有违法所得的，可处以不超过违法所得3倍的罚款，但最高不得超过30000元。
　　第三十二条 人才中介服务机构违反本规定，擅自扩大许可业务范围、不依法接受检查或提供虚假材料，不按时办理许可证变更手续的，依据《人才市场管理规定》（修正）第三十六条的规定，由区（市）以上政府人事行政部门予以警告，可并处10000元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿，有违法所得的，没收违法所得，并可处以不超过违法所得3倍的罚款，但最高不得超过30000元。
　　第三十三条 违反本办法，未经政府人事行政部门授权从事人事代理业务的或者未经批准擅自组织举办人才交流会的，依据《人才市场管理规定》第三十七条的规定，由区（市）以上政府人事行政部门责令立即停办，并处10000元以下罚款；有违法所得的，可处以不超过违法所得3倍的罚款，但最高不得超过30000元；情节严重的，并责令停业整顿。
　　第三十四条 人才中介服务机构违反本办法，超出许可业务范围接受代理业务的，依据《人才市场管理规定》第三十八条的规定，由区（市）以上政府人事行政部门予以警告，限期改正，并处10000元以下罚款。
　　第三十五条 用人单位违反本办法，以民族、性别、宗教信仰为由拒绝聘用或者提高聘用标准的，招聘不得招聘人员的，以及向应聘者收取费用或采取欺诈等手段谋取非法利益的，依据《人才市场管理规定》第三十九条的规定，由区（市）以上政府人事行政部门责令改正；情节严重的，并处10000元以下罚款。
　　第三十六条 个人违反本办法给原单位造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　第三十七条 用人单位、人才中介服务机构，广告发布者发布虚假人才招聘广告的，由工商行政管理部门依照《中华人民共和国广告法》第三十七条的规定处罚。
　　第三十八条 人才中介活动违反工商行政管理规定的，由工商行政管理部门依照有关规定予以查处。
　　第三十九条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或者向人民法院起诉。
　　当事人逾期不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
　　第四十条 政府人事行政部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或有关机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章 附 则

　　第四十一条 本办法由枣庄市人事局和工商行政管理局负责解释。
　　第四十二条 本办法自发布之日起施行。2002年9月3日发布的《枣庄市人才市场管理办法》（枣庄市人民政府令第78号）同时废止。



中国证券监督管理委员会


关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知

证监发[2007]55号

各期货公司：
　　根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《期货公司风险监管指标管理试行办法》，现予发布，请遵照执行。
　　
中国证券监督管理委员会
　 二○○七年四月十八日

　　
期货公司风险监管指标管理试行办法


　　第一章 总则
　　第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
　　第二条 期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。
　　第三条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
　　第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。
　　第五条 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
　　会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
　　
第二章 风险监管指标的计算
　　第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
　　第七条 本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
　　 净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金-/＋其他调整项。
　　第八条 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
　　第九条 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
　　第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
　　第十一条 期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
　　 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
　　第十二条 期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。
　　除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容；中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则决定是否同意对该项负债进行调整。
　　第十三条 期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。
　　 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
　　第十四条 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
　　未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
　　第十五条 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
　　中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。
　　第十六条 期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。
　　 期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。
　　第十七条 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。
　　未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
　　
第三章 风险监管指标标准
　　第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
　　（一）净资本不得低于人民币1500万元；
　　（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；
　　（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家
　　数）不得低于人民币300 万元；
　　（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；
　　（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；
　　（六）负债与净资产的比例不得高于150％；
　　(七) 规定的最低限额的结算准备金要求。
　　第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。
　　第二十条 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
　　第二十一条 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：
　　（一）人民币9000万元；
　　（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
　　第二十二条 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
　　第二十三条 中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
　　
第四章 编制和披露
　　第二十四条 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
　　中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
　　第二十五条 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
　　第二十六条 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
　　第二十七条 期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。
　　期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。　
　　第二十八条 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
　　期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。
　　第二十九条 风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。
　　第三十条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
　　期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。
　　
第五章 监督管理
　　第三十一条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
　　期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准。
　　第三十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
　　中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
　　（一）向公司出具警示函，并抄送其全体股东；
　　（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
　　（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
　　（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
　　第三十三条 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。
　　第三十四条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
　　第三十五条 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。
　　期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
　　第三十六条 期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。
　　
第六章 附则
　　第三十七条 本办法下列用语的含义：
　　（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
　　（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。
　　（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。
　　（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。
　　第三十八条 本办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在2007年8月1日之前达到本办法的要求。